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香港证监会禁新鸿基前持牌代表莫卓玲重投业界42个月
中国房地产网
2026-09-14 20:19
9月11日，香港证监会公布纪律处罚决定：禁止新鸿基投资及新鸿基期货（合称“新鸿基”）前持牌代表莫卓玲（Mok Cheuk Ling）重投业界42个月，禁令自2026年9月11日起至2030年3月10日止。
证监会调查认定，莫卓玲在任职期间存在挪用客户资产/违规处理客户款项类失当行为：未获客户授权便将客户账户资金转入第三方或本人关联账户，并在账户结单中隐瞒相关交易，违反《证券及期货条例》下的诚实及勤勉尽责、妥善管理客户资产等监管规定。
香港证监会指出，有关行为损害客户利益、破坏中介人受托责任，属严重失当；考虑到行为性质、持续时长及对市场诚信的影响，故处以近三年半的“冷河期”禁令。若期满后欲复牌，须重新向证监会证明其为适当人选。
编辑：温红妹
标签：新鸿基
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